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2019年证券从业资格证金融市场基础知识突破试卷

发布时间:2019-10-04 23:34??来源:网络整理??编辑:365体育台湾备用_365体育投注 简体版_365体育网址大全广播小编??次

[组合型选择题]

51、基金与股票的区别在于( )。

I 反映的经济关系不同

II 筹集资金的投向不同

III 收益风险水平不同

IV 投资数量不同

A.I、II

B.II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、III

正确答案是:D,

解析

证券投资基金与股票的区别包括:(1)反映的经济关系不同。(2)所筹集资金的投向不同。(3)收益风险水平不同。

52、股票内在价值与价格的关系,下面表述正确的是()。

Ⅰ 股票的内在价值决定股票的市场价格,其市场价格完全等于内在价值

Ⅱ 股票的内在价值决定股票的市场价格,但市场价格又不完全等于其内在价值

Ⅲ 股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响,所以股票的市场价格不反映股票的内在价值

Ⅳ 股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响,但股票的市场价格总是围绕股票的内在价值波动

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案是:D,

解析

考查股票内在价值与价格的关系。股票的内在价值即理论价值,也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

53、根据我国《企业会计准则第22号---金融工具确认和计量》的规定,衍生工具包括()。

I 独立衍生工具

II 股票衍生工具

III 嵌入式衍生工具

IV 信用衍生工具

A.I、III

B.I、IV

C.II、IV

D.I、II、III、IV

正确答案是:A,

解析

按照我国《企业会计准则第22号---金融工具确认和计量》的规定,衍生工具包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具。

54、形成金融市场证券化趋势的主要原因有()

Ⅰ.一系列新金融工具的出现

Ⅱ.广泛采用电子计算机和通信技术

Ⅲ. 国际资本的跨国流动

Ⅳ.金融自由化政策的实行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案是:B,

解析

形成金融市场证券化趋势的主要原因有(1)一系列新金融工具的出现(2)广泛采用电子计算机和通信技术(3)金融自由化政策的实行(4)国际银行贷款的收缩

55、经纪委托关系的建立表现为()。

Ⅰ.审批

Ⅱ.注册

Ⅲ.开户

Ⅳ.委托

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案是:B,

解析

经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。

56、我国在国际债券市场上已发行的债券品种有()

I 政府债券

II 金融债券

III 可交换公司债券

IV 可转换公司债券

A.I、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案是:B,

解析

我国在国际债券市场上已发行的债券品种主要有政府债券、金融债券和可转换公司债券等。

57、根据债券券面形态不同,可以将债券分为( )

Ⅰ实物债券

Ⅱ 凭证式债券

Ⅲ 记账式债券

Ⅳ 电子式债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

正确答案是:A,

解析

根据债券券面形态不同,可以将债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。

58、金融衍生工具的特点( )

Ⅰ跨期性

Ⅱ 杠杆性

Ⅲ 联动性

Ⅳ 高风险性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

正确答案是:D,

解析

棋牌游戏365金 融衍生工具的定义可以看出,它们具有下列四个显着特性:(1)跨期性。金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测,约定在未来某 一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约。(2)杠杆性。金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的 金融工具。(3)联动性。这是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。(4)不确定性或高风险性。

59、1983年国务院决定中国人民银行专门行使国家中央银行职能,其主要职责不包括()。

I 管理信贷征信业

II 制定和执行货币政策

III 制定银行业金融机构的审慎经营规则

IV 审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止及业务范围

A.I、II

B.III、IV

C.I、III、IV

D.II、III、IV

正确答案是:B,

解析

III、IV属于中国银行业监督管理委员会的职责。

60、按基金的投资标的划分( )。

I 债券基金

II 股票基金

III 货币市场基金

IV 综合型基金

A.I 、III

B.I、 II

C.I、 II、 III

D.I、 II、 III、 IV

正确答案是:C,

解析

按基金的投资标的划分,可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等

61、证券投资基金所支付的费用包括( )。

I 基金管理费

II 基金托管费

III 基金销售服务费

IV 基金运作费

A.I 、II

B.I 、II、 III

C. I、 II、 III、 IV

D.II 、III、 IV

正确答案是:C,

解析

选项都属于证券投资基金的费用。

62、套期保值的基本做法是()。

Ⅰ 持有现货空头,买入期货合约

Ⅱ 持有现货空头,卖出期货合约

Ⅲ 持有现货多头,卖出期货合约

Ⅳ 持有现货多头,买入期货合约

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案是:B,

解析

套期保值的基本做法是: 持有现货空头,买入期货合约; 持有现货多头,卖出期货合约

63、上证综合指数是()

I 以全部上市股票为样本

II 以经流动性调整后的全部上市股票为样本

III 以股票发行量为权数

IV 按加权平均法计算

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.II、III、IV

正确答案是:C,

解析

上证综合指数是以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数,按加权平均法计算。

64、远期交易和期货交易的区别表现在()。

I 功能作用不同

II 信用风险不同

III 保证金制度不同

IV 交易对象不同

A.II、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案是:D,

解析

远期交易和期货交易的区别主要表现在以下几个方面:

(1)交易对象不同。

(2)功能作用不同。

(3)履约方式不同。

(4)信用风险不同。

(5)保证金制度不同。

65、证券公司申请融资融券试点,应当具备以下条件( )

I 经营经纪业务已满5年,且在分类评价中等级较高的公司

II 公司治理健全,内控有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

III 公司信用良好,最近2年未有违法违规经营的情形,财务状况良好

IV 客户资产安全、完整,实现交易、清算以及客户账户和风险监控的集中管理

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案是:C,

解析

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